今年以来，为切实提升合规内控管理水平，中国工商银行寿阳支行以＂四发力＂为引擎，推动内控合规，推动内控案防与清廉文化建设、党风廉政建设的深层次融合，营造了合规、廉洁、积极向上的工作氛围。

发力合规、清廉文化宣导，积极打造＂合规为本＂＂清风养正气，廉洁促发展＂的合规、清廉金融文化阵地。一是按月发布《寿阳支行合规运行通报》，梳理点评上期工作完成情况，对当期重点工作进行强调和提醒；二是定期发布《寿阳支行合规案防工作信息》，通报各部门合规、案防、纪检工作动态，及时总结工作亮点供全行学习参考；三是下发＂合规风险提示＂，结合上级行、监管部门下发的案例、通报及日常监督检查中发现的风险点，分析问题成因及风险隐患，要求各部门对照自查、查漏补缺；四是建立内控案防考核评价表，每月对照考核指标体系梳理各部门合规工作完成情况，引导各岗位员工主动自觉履职，互相督促、共同提升；五是定期与各单位负责人、专兼职合规经理沟通座谈，为其打造合规文化阵地提供解决方案和工作思路。

发力员工培训，开展系列学习教育活动，提高全行员工合规经营、廉洁自律意识。一是认真开展年度培训计划。围绕重点业务领域和重要岗位人员开展了培训，针对党员干部开展个人信息保护、公务车辆使用等专项培训；二是与党组织活动相结合，持续开展＂一把手讲授合规课，引导全员学深悟透总分行关于党风廉政建设、内控、案防工作决策部署的指示精神和工作要求，强化规矩、纪律意识，合规履职、知行知止；三是在全行范围内开展＂我来讲合规＂活动，通过一把手讲、合规经理讲、重要岗位人员讲等形式，集中学习员工行为管理相关制度和从业人员行为守则等，将合规、廉洁从业理念和要求融入经营管理工作。

发力监督检查，以查促改，推动合规、廉洁文化导向在各专业领域制度中的渗透。一是合规经理积极履职，针对管理薄弱环节和问题易发领域开展理财双录、普惠贷款、客户开户尽职调查等有效性巡查；二是按照年度检查计划，管理部牵头，各管理部室针对重点业务领域开展了业务运营重点领域、个人信用贷款专项检查；三是与纪检检查相融合，开展清廉监督检查；四是认真落实各类检查问题的整改。对2023年以来支行接受的内外部检查情况进行梳理，以确认书、整改报告、问责为依据，对照检查结果，＂列清单、立台账＂形成＂问题库＂，检查整改措施落实及完成情况。

发力员工行为管理，严防屡查屡犯和违规违纪行为发生。一是压实主体责任。通过召开案防工作会议、党风廉政暨清廉文化建设工作会议等，增强各级负责人在学习培训、重点业务领域检查、员工行为管理方面的工作力度，促进纪检、合规、案防工作齐推进、共部署、同落实；二是认真开展员工行为排查，持续加强干部员工＂八小时外＂监督管理。组织行领导、各部网点负责人签署案防责任书，压实各级负责人主体责任和带头引领作用。开展了员工违规经商办企业专项排查及员工家访、谈心谈话、客户经营回访等活动，及时了解员工工作、思想、生活动态，促进行风家风建设，打造合规、清廉金融文化氛围；三是加大问责处罚力度，对各类检查发现的问题及日常监督检查中发现的问题苗头，及时采取合规约谈、诫勉谈话、问责处罚等措施，以身边事教育身边人，充分发挥警示作用。

下一步，工行寿阳支行将持续强化内控案防和党风廉政、清廉文化建设工作的融合，确保各项工作措施有效落地，促进支行内控合规管理工作再上新台阶，为分行高质量发展行稳致远保驾护航。（刘恒义）